今年6月，南方電網(wǎng)公司在兩家“雙百企業(yè)”率先配備了專職外部董事監(jiān)事。此后，公司持續(xù)加大出資企業(yè)專職董事監(jiān)事隊伍建設(shè)力度，委派專職董事監(jiān)事到出資企業(yè)擔(dān)任外部董事監(jiān)事。截至12月，已有一半以上(11家)二級子公司董事會實現(xiàn)外部董事占多數(shù)、6家子公司監(jiān)事會實現(xiàn)專職監(jiān)事占多數(shù)、3家未設(shè)監(jiān)事會的子公司配備了1名專職監(jiān)事。其中，公司所屬二級“雙百企業(yè)”和“科改示范企業(yè)”全部實現(xiàn)外部董事占多數(shù)。
加強(qiáng)出資企業(yè)專職董事監(jiān)事隊伍建設(shè)，健全完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，是公司落實黨中央、國務(wù)院有關(guān)部署要求，推進(jìn)公司治理體系和治理能力現(xiàn)代化的一項重要舉措，也是公司改革三年行動的一項重點工作。公司黨組高度重視專職董事監(jiān)事選配，計劃到2021年全面實現(xiàn)二級子公司董事會外部董事占多數(shù)、監(jiān)事會專職監(jiān)事占一定比例，到2022年各級子公司董事會原則上實現(xiàn)外部董事占多數(shù)并全部實現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作。
權(quán)責(zé)對等 /有效制衡/
外部董事監(jiān)事是公司作為股東依法委派或推薦到出資企業(yè)擔(dān)任董事或監(jiān)事，且在所任職企業(yè)不擔(dān)任董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)。外部董事監(jiān)事的配備，有效增強(qiáng)董事會、監(jiān)事會的獨立性和權(quán)威性，進(jìn)一步完善了二級子公司法人治理結(jié)構(gòu)。
深圳供電局是全網(wǎng)管制業(yè)務(wù)單位中首家配備外部董事監(jiān)事的單位。目前董事會7名成員中外部董事占4名，監(jiān)事會3名成員中外部監(jiān)事2名，實現(xiàn)了外部董事監(jiān)事占多數(shù)，且外部董事監(jiān)事均為專職。
外部董事監(jiān)事的配置，帶來的不只是董事會、監(jiān)事會成員數(shù)量和結(jié)構(gòu)的改變。
“外部董事監(jiān)事到任前，企業(yè)黨委班子、董事會、經(jīng)理層成員高度重合，且未建立監(jiān)事會。董事會定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險的作用以及監(jiān)事會的監(jiān)督制衡作用未能得到有效發(fā)揮?！鄙钲诠╇娋侄麻L、黨委書記吳小辰說，外部董事監(jiān)事到任后，強(qiáng)化了制衡機(jī)制，提升了決策質(zhì)量，增強(qiáng)了防風(fēng)險能力，進(jìn)而推動了企業(yè)的改革發(fā)展。
其中，在制衡機(jī)制方面，董事會與經(jīng)理層的權(quán)責(zé)更加明晰、定位更加清晰，真正實現(xiàn)了企業(yè)決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)的分離和相互制衡，經(jīng)理層完成企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)更高、責(zé)任心更強(qiáng)了。在決策質(zhì)量方面，隨著一系列規(guī)章制度的確立，董事會對各項議題的審議更加深入、規(guī)范；加之外部董事監(jiān)事均具有豐富的企業(yè)經(jīng)營管理決策經(jīng)歷，把關(guān)的質(zhì)量比以前更加高，使企業(yè)重大事項的決策更加民主、科學(xué)、準(zhǔn)確。比如，在審議深圳供電局《治理主體權(quán)責(zé)清單和授權(quán)清單》的議案時，外部董事監(jiān)事建議制定一個事項從起草、研究到審核、批準(zhǔn)的全流程管控機(jī)制，實現(xiàn)“流程管事”。在防風(fēng)險能力方面，外部董事監(jiān)事更聚焦投資、經(jīng)營、職工利益等方面風(fēng)險防范，他們對風(fēng)險的關(guān)注、識別和提示，形成了重大決策的“安全閥”。比如，在審議《深圳供電局有限公司授權(quán)體系管理規(guī)定》的議案時，外部董事監(jiān)事建議注意防范承擔(dān)授權(quán)的人“不擔(dān)責(zé)”以及“亂作為”，注意授權(quán)的充分性與必要性，并要求研究授權(quán)后的風(fēng)險控制手段。
“外部董事監(jiān)事在生產(chǎn)經(jīng)營、企業(yè)管理、風(fēng)險管控等方面有著豐富的實踐經(jīng)驗，也具有更宏觀的視野。他們的加入，與內(nèi)部董事形成優(yōu)勢互補(bǔ)，充實了我們的智慧和力量。讓我們在決策過程中更加有底氣了?！眳切〕秸J(rèn)為，董事會、監(jiān)事會結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化，將在深圳供電局謀劃落實“十四五”改革發(fā)展中起到巨大的推動作用。
南網(wǎng)數(shù)研院于今年4月入選國資委“科改示范企業(yè)”。今年7月，按照公司黨組的統(tǒng)一部署，南網(wǎng)數(shù)研院建立了外部董事占多數(shù)的董事會，并進(jìn)一步配強(qiáng)了專職監(jiān)事占多數(shù)的監(jiān)事會。
“外部董事監(jiān)事的配備，對于南網(wǎng)數(shù)研院加快健全法人治理結(jié)構(gòu)具有非常重要的意義和作用?！蓖獠慷卤O(jiān)事到任后，南網(wǎng)數(shù)研院已召開3次董事會，監(jiān)事會成員均列席。僅這3次董事會的召開，就讓南網(wǎng)數(shù)研院董事長、黨委書記林火華感受到了明顯的變化。他說，規(guī)范董事會、監(jiān)事會建設(shè)后，南網(wǎng)數(shù)研院加快建立了決策主體權(quán)責(zé)清單，進(jìn)一步厘清黨委、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等治理主體的權(quán)責(zé)邊界，其中董事會作為決策主體的權(quán)責(zé)更加清晰；董事會的成員構(gòu)成更加科學(xué)，相關(guān)決策事項經(jīng)黨委會前置研究后，董事會成員特別是外部董事進(jìn)行進(jìn)一步的充分研究討論，有效降低了決策風(fēng)險；決策的角度和維度更加豐富立體，外部董事具有不同的專業(yè)特長和職業(yè)閱歷，能夠從更多角度對決策事項作出分析，避免了一葉障目、管中窺豹的情況；監(jiān)事會的獨立性和權(quán)威性得到有效彰顯，董事會作出相關(guān)決策時充分征求監(jiān)事會的建議，監(jiān)事會有效發(fā)揮了在財務(wù)、合規(guī)風(fēng)控等方面的監(jiān)督管理優(yōu)勢。
專職專業(yè) /專管專用/
與以往的兼職董事監(jiān)事不同，公司外部董事監(jiān)事分別由公司出資企業(yè)專職董事、專職監(jiān)事?lián)危渥畲筇攸c就是“?！薄?019年下半年，公司制定印發(fā)了出資企業(yè)專職董事監(jiān)事管理辦法，要求專職董事監(jiān)事“專職、專業(yè)、專管、專用”。
“這樣的安排，既能讓外部董事監(jiān)事把工作重心和主要工作精力放在如何更好地行使職權(quán)、履行職責(zé)、服務(wù)企業(yè)上，以專業(yè)的能力推動任職企業(yè)董事會決策更加科學(xué)，監(jiān)事會監(jiān)督更加到位，同時又能有效保證外部董事監(jiān)事的‘外部性’，為其積極維護(hù)公司和任職企業(yè)的合法權(quán)益提供保障?！惫救速Y部有關(guān)負(fù)責(zé)人說，公司選聘的24名專職董事監(jiān)事都具有豐富的工作經(jīng)歷和治企經(jīng)驗，熟悉南方電網(wǎng)公司改革發(fā)展和生產(chǎn)經(jīng)營情況，了解現(xiàn)代企業(yè)管理，同時具有某方面的專長，經(jīng)營管理能力強(qiáng)，綜合素質(zhì)高。出資企業(yè)專職董事監(jiān)事的選聘配備，有效增強(qiáng)了公司依法行使出資人職權(quán)、體現(xiàn)出資人意志的能力，同時為公司黨組管理領(lǐng)導(dǎo)人員提供了全新的干事創(chuàng)業(yè)平臺，也為加快建設(shè)一支適應(yīng)公司改革發(fā)展需要的高素質(zhì)專業(yè)化干部隊伍提供了有效路徑。
今年5月，宮宇被公司黨組聘任為出資企業(yè)專職董事，目前擔(dān)任深圳供電局、南網(wǎng)國際公司、南網(wǎng)國際(香港)公司、南網(wǎng)科研院外部董事?！皬亩墕挝恢饕?fù)責(zé)人轉(zhuǎn)為專職董事，對我來說是一次較大的角色轉(zhuǎn)變，也是一次挑戰(zhàn)。”在宮宇看來，他目前的崗位有兩重內(nèi)涵。首先，作為公司聘任的專職董事，要對公司黨組負(fù)責(zé)、對企業(yè)出資人負(fù)責(zé)，工作中要體現(xiàn)和落實公司黨組的決策部署和重要工作安排；其次，作為出資企業(yè)外部董事，要準(zhǔn)確把握董事會“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險”的功能定位和職責(zé)權(quán)限，按照規(guī)范的履職程序發(fā)揮外部董事的作用。他將繼續(xù)按照忠實、勤勉、盡責(zé)的要求履行好崗位職責(zé)和義務(wù)，積極處理好與其他治理主體成員之間的關(guān)系。
公司出資企業(yè)專職董事，南網(wǎng)國際公司黨委委員、南網(wǎng)國際(香港)公司董事韓瑞也認(rèn)為這是一次全新的經(jīng)歷。到任后，為了盡快適應(yīng)新角色，他加大了調(diào)研力度?！爸饕{(diào)研了其他央企在香港的公司以及加拿大養(yǎng)老基金投資公司等境外企業(yè)，了解他們的治理模式?！痹陧n瑞看來，從“管企業(yè)”到“管資本”是新時期國資國企改革理念和方式的重大轉(zhuǎn)變，多關(guān)注、研究其他企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)和管控模式，可以采他山之石以攻玉，納百家之長以厚己。
“前6年，我一直擔(dān)任二級單位黨委專職副書記、紀(jì)委書記(黨組紀(jì)檢組組長)，現(xiàn)在從專職管理、專職監(jiān)督的角色轉(zhuǎn)變?yōu)閷Ｂ毝?，同樣是‘專’，但專的方向和?nèi)涵，以及專的使命和職責(zé)都發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變。對我個人履職來說是一個新的領(lǐng)域，對公司改革來說也是一次新的探索?！惫境鲑Y企業(yè)專職董事，云南國際公司、南網(wǎng)傳媒公司董事劉智宏受聘后，立即參加了公司企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化專題研討班學(xué)習(xí)，對中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度改革的總體目標(biāo)和要求，有了更清晰的認(rèn)識。他認(rèn)為，專職董事是出資人的利益代表，肩負(fù)維護(hù)出資人利益的使命。對于出資企業(yè)黨委前置把關(guān)過的重大經(jīng)營管理事項，若董事會認(rèn)為方案不是最優(yōu)、盈利水平不夠合理的，或有其他正當(dāng)理由的，作為董事，有職責(zé)有義務(wù)代表出資人權(quán)益表達(dá)獨立意見，以專業(yè)能力推動董事會決策更科學(xué)、更高效，打破以往“一團(tuán)和氣”的董事會表決模式，破除董事會是“橡皮圖章”、董事是“舉手機(jī)器”的舊有觀念。為了更好地履行好專職董事的職責(zé)，他將盡快轉(zhuǎn)變角色，勤勉履職，持續(xù)提升個人能力。
有效的監(jiān)督才能對權(quán)力形成制衡，監(jiān)事工作是完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的重要環(huán)節(jié)。
梁周是公司第一批出資企業(yè)專職監(jiān)事，目前擔(dān)任南網(wǎng)科研院和深圳供電局監(jiān)事會主席。在他看來，中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，“特”就特在把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理的各環(huán)節(jié)，監(jiān)事工作作為企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)中的重要一環(huán)，必須始終堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，才能確保正確的工作方向和取得工作實效。
“專職監(jiān)事作為監(jiān)事會或監(jiān)事工作的具體承接主體，要及時跟進(jìn)學(xué)習(xí)習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，系統(tǒng)全面地學(xué)習(xí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于全面深化國有企業(yè)改革的有關(guān)決策要求，不斷提高思想覺悟和政治站位，做到在思想上、政治上、行動上同黨中央保持高度一致，增強(qiáng)自身的責(zé)任感和使命感。只有這樣才能找準(zhǔn)正確工作方向，為提升所任職企業(yè)的法人治理水平貢獻(xiàn)力量?！绷褐鼙硎荆酉聛韺⒎e極推動監(jiān)事會依法依規(guī)界定職責(zé)，確保相應(yīng)的職責(zé)均有充分法律和制度依據(jù)；突出監(jiān)督重點，通過對重大經(jīng)營決策程序的合法性合規(guī)性監(jiān)督、資產(chǎn)運(yùn)行監(jiān)督、財務(wù)會計監(jiān)督，以及董事高管履職行為監(jiān)督等，切實維護(hù)公司和任職企業(yè)權(quán)益，積極避免和防范國有資產(chǎn)重大流失或不公允交易；制訂監(jiān)事會年度工作計劃，推進(jìn)職責(zé)有效落地。為了確保個人履職到位，他將通過學(xué)習(xí)、調(diào)研，持續(xù)提升自身綜合分析、組織協(xié)調(diào)、調(diào)查研究、語言表達(dá)等能力水平，不斷適應(yīng)新形勢新要求；將堅持問題導(dǎo)向，開展好專項檢查；將綜合利用各監(jiān)督主體的監(jiān)督成果和所在企業(yè)監(jiān)督管理部門的力量，形成監(jiān)督合力，提升監(jiān)督效果。在做好監(jiān)督工作的同時，還將加強(qiáng)對企業(yè)改革發(fā)展面臨的問題和困難的研究，積極而審慎地提出意見和建議。
外部董事監(jiān)事要充分發(fā)揮決策、監(jiān)督、制衡作用，出資企業(yè)能否提供堅強(qiáng)的服務(wù)支撐至關(guān)重要。
根據(jù)《南方電網(wǎng)公司關(guān)于規(guī)范子公司董事會建設(shè)的意見》《南方電網(wǎng)公司進(jìn)一步完善子公司法人治理工作方案(2020年版)》等文件要求，深圳供電局設(shè)立了戰(zhàn)略發(fā)展委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、審計與風(fēng)險管理委員會等4個董事會專門委員會，并充分考慮內(nèi)外部董事工作經(jīng)歷和專業(yè)特長配備各專委會成員，同時相應(yīng)制定各專委會議事規(guī)則，明確了工作職責(zé)、工作程序及議事清單，進(jìn)一步健全了董事會工作機(jī)構(gòu)。南網(wǎng)數(shù)研院等其他配備了外部董事監(jiān)事的二級子公司，也將于年內(nèi)完成專門委員會的設(shè)立。此外，深圳供電局還配備了專門的聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)外部董事監(jiān)事的聯(lián)絡(luò)，協(xié)助董事會、監(jiān)事會開展日常工作，并組織外部董事監(jiān)事進(jìn)行必要的工作調(diào)研。
“我們編制了外部董事監(jiān)事履職支撐服務(wù)工作指引，從會議服務(wù)、日常聯(lián)系、信息服務(wù)、后勤保障等方面強(qiáng)化履職服務(wù)保障，全力做好外部董事監(jiān)事履職服務(wù)?！眳切〕浇榻B說，為了加強(qiáng)信息溝通與共享，深圳供電局通過建立決策前專題匯報和議案反饋完善等機(jī)制，保證議案質(zhì)量和決策效率；定期邀請外部董事監(jiān)事出席公司重要會議，定期提供企業(yè)財務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況，并重點報送風(fēng)險管控相關(guān)信息，使外部董事監(jiān)事更加深入企業(yè)戰(zhàn)略管理、重大決策和監(jiān)督實踐。
為進(jìn)一步推動外部董事監(jiān)事認(rèn)真勤勉履職、充分發(fā)揮作用，2020年南方電網(wǎng)公司根據(jù)上級有關(guān)制度精神，對專職董事、專職監(jiān)事管理辦法進(jìn)行了合并修訂，出臺了《公司出資企業(yè)外部董事監(jiān)事管理辦法》，優(yōu)化完善了公司出資企業(yè)外部董事監(jiān)事履職管理、激勵約束、責(zé)任追究等管理機(jī)制，明確了工作職責(zé)、履職要求、行為規(guī)范、基本工作方法等內(nèi)容，制定了支撐服務(wù)機(jī)制清單、履職工作日志及工作報告模板等，有效提升其履職的規(guī)范性和可操作性，切實推動子企業(yè)董事會、監(jiān)事會規(guī)范高效運(yùn)作。
規(guī)范公司治理 /持續(xù)深化改革/
黨的十九屆四中全會對堅持和完善中國特色社會主義制度、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化作出了重大戰(zhàn)略部署，明確將中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度作為中國特色社會主義制度的重要組成部分，為公司推進(jìn)企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化指明了方向。
健全法人治理結(jié)構(gòu)，完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度是國企改革三年行動的重點之一，也是落實“雙百行動”和“科改示范行動”的一項重要任務(wù)。董事會、監(jiān)事會建設(shè)是健全法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵。外部董事監(jiān)事到位后，積極發(fā)揮了決策、監(jiān)督、制衡的作用，大力推動了“雙百企業(yè)”和“科改示范企業(yè)”全面深化改革。
“在網(wǎng)公司健全完善深圳供電局董事會、監(jiān)事會結(jié)構(gòu)后，我們在較短時間內(nèi)建立健全了新的運(yùn)行規(guī)則，厘清權(quán)責(zé)邊界，有效發(fā)揮董事會定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險及監(jiān)事會監(jiān)督制衡作用，提升了決策整體效能，為全網(wǎng)其他管制業(yè)務(wù)企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)探索了有益經(jīng)驗?！眳切〕礁嬖V記者，深圳供電局已基本形成以規(guī)范董事會為主要特征的現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)。深圳供電局還建立并逐步擴(kuò)大了派出董事監(jiān)事隊伍，向5家下屬企業(yè)派出8名外部董事，推動下屬企業(yè)建立外部董事占多數(shù)的董事會，有效提升科學(xué)決策水平。
此外，深圳供電局進(jìn)一步明確和鞏固了黨組織在法人治理中法定地位，將“黨的建設(shè)”寫入公司章程，通過企業(yè)根本制度明確黨委發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用及其實現(xiàn)方式；完善了企業(yè)運(yùn)行規(guī)則及授權(quán)體系，劃清了黨委、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等治理主體的職責(zé)權(quán)限，修訂了黨委會、董事會會議、總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則，確保每一個事項都由一個治理主體進(jìn)行決策；積極推進(jìn)三項制度改革，穩(wěn)妥推動干部“能上能下”，大力推動員工“能進(jìn)能出”，科學(xué)推動薪酬“能增能減”，完善市場化經(jīng)營機(jī)制。
作為“科改示范企業(yè)”，南網(wǎng)數(shù)研院也在積極對標(biāo)對表，查找差距，在健全法人治理結(jié)構(gòu)、推動中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)方面開展了一系列有益探索。
林火華告訴記者，南網(wǎng)數(shù)研院健全了公司授權(quán)體系，配套制定了適應(yīng)市場化效率需求的各治理主體權(quán)責(zé)清單、授權(quán)清單以及各項議事規(guī)則等文件，其中經(jīng)理層有效承接了董事會授權(quán)8項；建立了外部董事占多數(shù)的規(guī)范董事會，健全董事會4個專門委員會建設(shè)，充分落實董事會職權(quán)，賦予董事會中長期發(fā)展決策權(quán)、重大財務(wù)事項管理權(quán)以及對經(jīng)理層成員的聘用權(quán)、經(jīng)營業(yè)績考核權(quán)、薪酬管理權(quán)等權(quán)利累計41項；嚴(yán)格維護(hù)監(jiān)事會的獨立性和權(quán)威性，同時建立并完善與治理主體履職相適應(yīng)的責(zé)任追究制度；推動集團(tuán)化管控，進(jìn)一步強(qiáng)化業(yè)務(wù)協(xié)同和屬地支撐，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈影響力和競爭力。
健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，目的是推動建立各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的企業(yè)治理機(jī)制，在黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮好董事會的決策作用、監(jiān)事會(監(jiān)事)的監(jiān)督作用和經(jīng)理層的經(jīng)營管理作用，切實解決一些企業(yè)董事會形同虛設(shè)、“一把手”說了算的問題，實現(xiàn)規(guī)范的公司治理。在從“管企業(yè)”轉(zhuǎn)向“管資本”為主的改革背景下，專職董事監(jiān)事隊伍這把治理“利器”，將逐步發(fā)揮更大的作用。
國企改革是個長期、艱難的探索過程。自成立以來，南方電網(wǎng)公司改革的步伐從未停歇。當(dāng)前，國企改革進(jìn)入“深水區(qū)”，對公司大力推進(jìn)企業(yè)治理體系與治理能力現(xiàn)代化，加快完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度提出了更高要求。公司將繼續(xù)加大專職董事監(jiān)事隊伍建設(shè)力度，進(jìn)一步健全完善相關(guān)制度體系和工作機(jī)制，推動建設(shè)一支德才兼?zhèn)?、業(yè)務(wù)精通、勇于擔(dān)當(dāng)?shù)亩卤O(jiān)事隊伍，有效增強(qiáng)公司戰(zhàn)略管控能力和依法行使出資人權(quán)利的能力，完善出資企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度體系建設(shè)，推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
南網(wǎng)傳媒全媒體記者 彭文蕊 通訊員 楊劍 陳潔 曹旭
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