各派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)：
為深入貫徹落實(shí)黨的十九大精神和《中共中央 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號），進(jìn)一步完善和深化電力輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制，推進(jìn)電力輔助服務(wù)市場化，按照《國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于印發(fā)電力體制改革配套文件的通知》（發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2752號）有關(guān)要求，我局研究制定了《完善電力輔助服務(wù)補(bǔ)償（市場）機(jī)制工作方案》。經(jīng)局長辦公會審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真落實(shí)。我局批復(fù)的電力輔助服務(wù)市場改革試點(diǎn)地區(qū)要按照批復(fù)方案推進(jìn)試點(diǎn)，并結(jié)合本通知要求不斷深化完善相關(guān)機(jī)制。
附件：完善電力輔助服務(wù)補(bǔ)償（市場）機(jī)制工作方案
國家能源局
2017年11月15
完善電力輔助服務(wù)補(bǔ)償（市場）機(jī)制工作方案
為深入貫徹落實(shí)黨的十九大精神和《中共中央 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號），進(jìn)一步完善和深化電力輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制，推進(jìn)電力輔助服務(wù)市場化，按照《國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于印發(fā)電力體制改革配套文件的通知》（發(fā)改經(jīng)體〔2015〕2752號）有關(guān)要求，制定本方案。
一、重要性和緊迫性
為保障電力系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、優(yōu)質(zhì)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，保證電能質(zhì)量，規(guī)范電力輔助服務(wù)管理，原國家電力監(jiān)管委員會于2006年11月印發(fā)《并網(wǎng)發(fā)電廠輔助服務(wù)管理暫行辦法》（電監(jiān)市場〔2006〕43號）（以下簡稱43號文）。按照該辦法要求，各區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)結(jié)合本地區(qū)電力系統(tǒng)實(shí)際和電力市場建設(shè)需要，陸續(xù)制訂實(shí)施細(xì)則，組織實(shí)施并加強(qiáng)監(jiān)管。2014年，國家能源局印發(fā)《關(guān)于積極推進(jìn)跨省跨區(qū)電力輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)工作的通知》（國能綜監(jiān)管〔2014〕456號），將跨省跨區(qū)交易電量納入電力輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制范疇。目前，電力輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制除西藏尚未建立外，在全國范圍內(nèi)基本建成，運(yùn)行效果普遍較好，為進(jìn)一步推進(jìn)電力市場建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。
近年來，我國電力行業(yè)尤其是清潔能源發(fā)展迅猛，電源結(jié)構(gòu)、網(wǎng)架結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，系統(tǒng)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，系統(tǒng)運(yùn)行管理的復(fù)雜性隨之大大增加，對系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行提出了更高要求。當(dāng)前，我國電力供應(yīng)能力總體富余，煤電機(jī)組利用小時(shí)數(shù)呈逐步下降趨勢，局部地區(qū)棄風(fēng)、棄光、棄水、限核和系統(tǒng)調(diào)峰、供暖季電熱矛盾等問題突出，現(xiàn)行電力輔助服務(wù)補(bǔ)償辦法的部分內(nèi)容已經(jīng)難以適應(yīng)實(shí)際需要。為深入落實(shí)電力體制改革各項(xiàng)措施，進(jìn)一步還原電力商品屬性，構(gòu)建有效競爭的市場結(jié)構(gòu)和市場體系，在更大范圍內(nèi)優(yōu)化資源配置，亟需進(jìn)一步完善和深化電力輔助服務(wù)補(bǔ)償（市場）機(jī)制。
二、總體思路和基本原則
?。ㄒ唬┛傮w思路
按照中央進(jìn)一步深化電力體制改革總體部署，堅(jiān)持社會主義市場經(jīng)濟(jì)改革方向，結(jié)合各地實(shí)際，完善電力輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制。
（二）基本原則
堅(jiān)持服務(wù)大局原則。保障國家能源戰(zhàn)略落實(shí)，維護(hù)電力系統(tǒng)安全運(yùn)行，落實(shí)電力體制改革要求。
堅(jiān)持市場化原則。配合電力市場體系建設(shè)，充分利用市場化機(jī)制發(fā)揮各類型發(fā)電企業(yè)和電力用戶的調(diào)節(jié)性能，營造良好的制度環(huán)境。
堅(jiān)持因地制宜原則。根據(jù)電力用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易、跨省跨區(qū)電能交易以及現(xiàn)貨市場試點(diǎn)等實(shí)際情況，分類推進(jìn)電力輔助服務(wù)補(bǔ)償（市場）機(jī)制建設(shè)，確保對目前情況和電力現(xiàn)貨市場具備較強(qiáng)適用性。
三、主要目標(biāo)
以完善電力輔助服務(wù)補(bǔ)償（市場）機(jī)制為核心，全面推進(jìn)電力輔助服務(wù)補(bǔ)償（市場）工作，分三個(gè)階段實(shí)施。
第一階段（2017年～2018年）：完善現(xiàn)有相關(guān)規(guī)則條款，落實(shí)現(xiàn)行相關(guān)文件有關(guān)要求，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，確保公正公平。
第二階段（2018年～2019年）：探索建立電力中長期交易涉及的電力用戶參與電力輔助服務(wù)分擔(dān)共享機(jī)制。
第三階段（2019年～2020年）：配合現(xiàn)貨交易試點(diǎn)，開展電力輔助服務(wù)市場建設(shè)。
四、主要任務(wù)
?。ㄒ唬┩晟片F(xiàn)有相關(guān)規(guī)則條款
1.實(shí)現(xiàn)電力輔助服務(wù)補(bǔ)償項(xiàng)目全覆蓋。43號文中規(guī)定的項(xiàng)目應(yīng)全部納入電力輔助服務(wù)補(bǔ)償范圍。部分地區(qū)自動(dòng)發(fā)電控制、調(diào)峰等服務(wù)未進(jìn)行補(bǔ)償?shù)?，要補(bǔ)充完善區(qū)域并網(wǎng)發(fā)電廠輔助服務(wù)管理實(shí)施細(xì)則相關(guān)規(guī)則條款，并切實(shí)落實(shí)到生產(chǎn)運(yùn)行中。
2.實(shí)現(xiàn)省級及以上電力調(diào)度機(jī)構(gòu)調(diào)度的發(fā)電機(jī)組全部納入電力輔助服務(wù)管理范圍。部分地區(qū)未將核電、熱電聯(lián)產(chǎn)、水電、風(fēng)電、光伏發(fā)電等發(fā)電機(jī)組納入電力輔助服務(wù)管理范圍或不同類型機(jī)組分立賬戶的，要完善相關(guān)內(nèi)容、落實(shí)規(guī)則、加強(qiáng)監(jiān)管，促進(jìn)各種類型發(fā)電機(jī)組在同一平臺公平承擔(dān)電力輔助服務(wù)義務(wù)。各地可根據(jù)實(shí)際情況，將地市調(diào)度機(jī)構(gòu)調(diào)度的發(fā)電機(jī)組逐步納入電力輔助服務(wù)管理范圍，或參照統(tǒng)調(diào)機(jī)組制定非統(tǒng)調(diào)機(jī)組輔助服務(wù)補(bǔ)償實(shí)施細(xì)則。
3.實(shí)現(xiàn)電力輔助服務(wù)補(bǔ)償力度科學(xué)化。按照43號文所確定的“補(bǔ)償成本、合理收益”的原則確定補(bǔ)償力度，充分調(diào)動(dòng)發(fā)電企業(yè)提供電力輔助服務(wù)的積極性。部分地區(qū)對于自動(dòng)發(fā)電控制、調(diào)峰、備用等服務(wù)補(bǔ)償力度較小不能覆蓋電力輔助服務(wù)提供成本和適當(dāng)收益的，要完善區(qū)域并網(wǎng)發(fā)電廠輔助服務(wù)管理實(shí)施細(xì)則相關(guān)內(nèi)容，加大補(bǔ)償力度。
4.鼓勵(lì)采用競爭方式確定電力輔助服務(wù)承擔(dān)機(jī)組。電網(wǎng)企業(yè)根據(jù)系統(tǒng)運(yùn)行需要，確定自動(dòng)發(fā)電控制、備用、黑啟動(dòng)等服務(wù)總需求量，發(fā)電企業(yè)通過競價(jià)的方式提供輔助服務(wù)。鼓勵(lì)并網(wǎng)自備電廠通過購買低谷可再生能源的方式參與調(diào)峰，探索發(fā)電企業(yè)之間通過實(shí)時(shí)交易低谷發(fā)電量的方式提供調(diào)峰服務(wù)。
5.鼓勵(lì)自動(dòng)發(fā)電控制和調(diào)峰服務(wù)按效果補(bǔ)償。鼓勵(lì)借鑒部分地區(qū)自動(dòng)發(fā)電控制按效果付費(fèi)的經(jīng)驗(yàn)，采用自動(dòng)發(fā)電控制機(jī)組的響應(yīng)時(shí)間、調(diào)節(jié)精度、調(diào)節(jié)速率等效果指標(biāo)乘以行程作為計(jì)量公式進(jìn)行補(bǔ)償，采用機(jī)組調(diào)峰率對系統(tǒng)運(yùn)行的貢獻(xiàn)程度（機(jī)組出力曲線相對系統(tǒng)負(fù)荷形狀）進(jìn)行補(bǔ)償。
6.按需擴(kuò)大電力輔助服務(wù)提供主體。鼓勵(lì)儲能設(shè)備、需求側(cè)資源參與提供電力輔助服務(wù)，允許第三方參與提供電力輔助服務(wù)。
（二）建立電力中長期交易涉及的電力用戶參與電力輔助服務(wù)分擔(dān)共享機(jī)制
7.開展電力用戶與發(fā)電企業(yè)中長期交易的地區(qū)，除了完成上述1-6條工作外，還應(yīng)建立電力用戶參與的電力輔助服務(wù)分擔(dān)共享機(jī)制。
8.電力輔助服務(wù)參與主體增加電力用戶。鼓勵(lì)電力用戶參與提供電力輔助服務(wù)，簽訂帶負(fù)荷曲線的電力直接交易合同，并滿足所參加電力輔助服務(wù)的技術(shù)要求，按與發(fā)電企業(yè)同一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)償，隨電力用戶電費(fèi)一并結(jié)算。
用戶可以結(jié)合自身負(fù)荷特性，自愿選擇與發(fā)電企業(yè)或電網(wǎng)企業(yè)簽訂保供電協(xié)議、可中斷負(fù)荷協(xié)議等合同，約定各自的電力輔助服務(wù)權(quán)利與義務(wù)。
9.電力用戶參與電力輔助服務(wù)的方式：直接參與分?jǐn)傠娏o助服務(wù)費(fèi)用、經(jīng)發(fā)電企業(yè)間接承擔(dān)、購買發(fā)電企業(yè)輔助服務(wù)、自行提供電力輔助服務(wù)等。
10.直接參與分?jǐn)傠娏o助服務(wù)費(fèi)用方式：電力用戶按照直接交易電費(fèi)承擔(dān)電力輔助服務(wù)補(bǔ)償責(zé)任。發(fā)電企業(yè)相應(yīng)直接交易電費(fèi)不再參與電力輔助服務(wù)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)?，由電力用戶按照直接交易電費(fèi)與發(fā)電企業(yè)非直接交易電費(fèi)比例分?jǐn)傠娏o助服務(wù)補(bǔ)償費(fèi)用。
其中，電力用戶分?jǐn)偟碾娏φ{(diào)峰服務(wù)費(fèi)用可以根據(jù)電力用戶特性調(diào)整。未實(shí)行用電峰谷電價(jià)的地區(qū)，根據(jù)電力用戶自身負(fù)荷曲線和全網(wǎng)用電負(fù)荷曲線，計(jì)算電力用戶對電網(wǎng)調(diào)峰的貢獻(xiàn)度。電力用戶峰谷差率小于全網(wǎng)峰谷差率時(shí)調(diào)峰貢獻(xiàn)度為正，電力用戶峰谷差率大于全網(wǎng)峰谷差率時(shí)調(diào)峰貢獻(xiàn)度為負(fù)。
11.電力用戶經(jīng)發(fā)電企業(yè)間接承擔(dān)方式：電力用戶與發(fā)電企業(yè)協(xié)商直接交易電價(jià)時(shí)約定直接交易電價(jià)包含電力輔助服務(wù)費(fèi)用，發(fā)電企業(yè)直接交易電費(fèi)應(yīng)繼續(xù)參與電力輔助服務(wù)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)偂?/p>
12.購買發(fā)電企業(yè)輔助服務(wù)方式：電力調(diào)度機(jī)構(gòu)事先按照電力用戶市場份額計(jì)算應(yīng)該承擔(dān)的電力輔助服務(wù)責(zé)任。電力用戶通過自身資源履行電力輔助服務(wù)責(zé)任，不足部分向發(fā)電企業(yè)購買電力輔助服務(wù)來確保責(zé)任的履行。
13.自行提供電力輔助服務(wù)方式：用戶根據(jù)系統(tǒng)運(yùn)行需要調(diào)整用電曲線或者中斷負(fù)荷作為電力輔助服務(wù)提供方。電力用戶提供的電力輔助服務(wù)補(bǔ)償費(fèi)用應(yīng)參照調(diào)峰、調(diào)頻服務(wù)計(jì)算方式確定。
?。ㄈ┓诸愋屯七M(jìn)跨省跨區(qū)電力輔助服務(wù)補(bǔ)償
14.推進(jìn)國家指令性計(jì)劃、地方政府協(xié)議跨省跨區(qū)電能交易輔助服務(wù)補(bǔ)償工作。實(shí)現(xiàn)國家指令性計(jì)劃、地方政府協(xié)議跨省跨區(qū)電能交易與市場化跨省跨區(qū)電能交易同一標(biāo)準(zhǔn)和要求參與電力輔助服務(wù)補(bǔ)償。
15.市場化跨省跨區(qū)電能交易全面實(shí)施跨省跨區(qū)電力輔助服務(wù)補(bǔ)償。送出端發(fā)電企業(yè)納入受端地區(qū)電力輔助服務(wù)管理范圍，并根據(jù)提供的電力輔助服務(wù)獲得或者支付補(bǔ)償費(fèi)用。
市場化跨省跨區(qū)送電發(fā)電企業(yè)視同受端電網(wǎng)發(fā)電企業(yè)參與電力輔助服務(wù)補(bǔ)償和考核?？缡】鐓^(qū)電能交易曲線未達(dá)到受端電網(wǎng)基本調(diào)峰要求的，按照受端電網(wǎng)基本調(diào)峰考核條款執(zhí)行；達(dá)到有償調(diào)峰要求的，按照有償調(diào)峰補(bǔ)償條款給予補(bǔ)償。其余輔助服務(wù)項(xiàng)目原則上按照送端發(fā)電企業(yè)不能提供的情況處理，確能提供的，按照受端電網(wǎng)相應(yīng)的補(bǔ)償條款執(zhí)行。
16.跨省跨區(qū)電力用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易按照上述7-13條執(zhí)行。
17.跨省跨區(qū)電力輔助服務(wù)補(bǔ)償費(fèi)用隨跨省跨區(qū)電能交易電費(fèi)一起結(jié)算，相關(guān)電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)對結(jié)算工作予以必要的支持。
五、組織協(xié)調(diào)
?。ㄒ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
國家能源局統(tǒng)一協(xié)調(diào)推進(jìn)有關(guān)工作，各派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照屬地原則，負(fù)責(zé)組織推進(jìn)當(dāng)?shù)仉娏o助服務(wù)補(bǔ)償（市場）工作及日常事務(wù)的協(xié)調(diào)處理。
推進(jìn)電力輔助服務(wù)補(bǔ)償工作要與電能量市場化交易進(jìn)展情況密切協(xié)調(diào)，規(guī)則條款修訂要與電能量交易相適應(yīng)。電力直接交易工作要考慮電力用戶承擔(dān)相應(yīng)的電力輔助服務(wù)責(zé)任和費(fèi)用，跨省跨區(qū)電能交易購售雙方協(xié)商交易要考慮電力輔助服務(wù)費(fèi)用，現(xiàn)貨試點(diǎn)地區(qū)電能量交易要統(tǒng)籌考慮調(diào)頻、備用等電力輔助服務(wù)交易，并同步設(shè)計(jì)相關(guān)規(guī)則。
?。ǘ┞鋵?shí)責(zé)任分工
區(qū)域、省級派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，承擔(dān)主體責(zé)任，做好區(qū)域內(nèi)實(shí)施細(xì)則之間的銜接?？缡】鐓^(qū)送電輔助服務(wù)補(bǔ)償由受端區(qū)域、省級派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)商送端區(qū)域、省級派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出實(shí)施方案，報(bào)送國家能源局備案。
各電力企業(yè)要高度重視，精心組織，加強(qiáng)工作溝通與配合，規(guī)則修訂后盡快組織技術(shù)支持系統(tǒng)完善升級，完成人員培訓(xùn)、業(yè)務(wù)銜接等方面的工作。各電力調(diào)度機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)電力輔助服務(wù)有關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)工作，電網(wǎng)企業(yè)按照相應(yīng)派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核同意的執(zhí)行結(jié)果配合完成結(jié)算。
（三）抓好督促落實(shí)
各派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)要根據(jù)工作方案要求，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，制定實(shí)施方案，明確具體時(shí)間節(jié)點(diǎn)和階段性目標(biāo)，報(bào)送國家能源局備案。推進(jìn)過程中，實(shí)施方案如有調(diào)整，要及時(shí)報(bào)送國家能源局。國家能源局批復(fù)的電力輔助服務(wù)市場改革試點(diǎn)地區(qū)要按照批復(fù)方案推進(jìn)試點(diǎn)，并結(jié)合本通知要求不斷深化完善相關(guān)機(jī)制。
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