二、我國電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)關(guān)鍵問題思考

　　（一）電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)應(yīng)因地制宜，符合國家戰(zhàn)略和政策要求

　　從我國的電力工業(yè)發(fā)展和管理模式的變革可以看出，電力工業(yè)的生產(chǎn)力決定了生產(chǎn)關(guān)系，我們國家的電力市場(chǎng)建設(shè)需要遵循這個(gè)客觀要求，結(jié)合國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求和政治體制的特點(diǎn)，借鑒內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，因地制宜建設(shè)具有中國特色的電力市場(chǎng)。

　　電力市場(chǎng)建設(shè)應(yīng)該與國家戰(zhàn)略和重要政策相適應(yīng)，包括西電東送、清潔能源消納、藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)、電能替代等。由于邊際成本的優(yōu)勢(shì)，西電東送和清潔能源消納與現(xiàn)貨市場(chǎng)目標(biāo)是一致的，可具體落實(shí)在市場(chǎng)規(guī)則和出清算法中。但需要注意的是，清潔能源電源雖然邊際成本低，但是容量投資成本較高，如果要求其在現(xiàn)貨能量市場(chǎng)中報(bào)低價(jià)取保優(yōu)先出清，那么容量投資成本的回收是市場(chǎng)設(shè)計(jì)需要重點(diǎn)考慮的問題之一。南方（以廣東起步）現(xiàn)貨試點(diǎn)沒有直接的清潔能源消納需求，容量市場(chǎng)也沒有對(duì)應(yīng)的緊迫性，但是區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)容量市場(chǎng)對(duì)清潔能源消納可能產(chǎn)生重大影響，需要進(jìn)行系統(tǒng)的研究。

　　電力市場(chǎng)雖然需要考慮適應(yīng)國家戰(zhàn)略和政策要求，但電力市場(chǎng)不是解決所有問題的萬能鑰匙。電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的最重要功能是資源優(yōu)化配置和提供合理的價(jià)格信號(hào)，不能因?yàn)橐恍┱咭箅S意修改市場(chǎng)規(guī)則，導(dǎo)致這兩個(gè)重要市場(chǎng)功能失效。

　　（二）電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)應(yīng)以保障電力供應(yīng)安全為前置條件

　　電力市場(chǎng)的兩大重要目標(biāo)是保障電力供應(yīng)安全和提升電力生產(chǎn)效率。上一輪電改五號(hào)文的總體目標(biāo)為：打破壟斷，引入競爭，提高效率，降低成本，健全電價(jià)機(jī)制，優(yōu)化配置資源，促進(jìn)電力發(fā)展，推進(jìn)全國聯(lián)網(wǎng)，構(gòu)建政府監(jiān)管下的政企分開，公平競爭、開放有序、健康發(fā)展的電力市場(chǎng)體系。其中對(duì)保證電力供應(yīng)沒有任何體現(xiàn)，這也預(yù)示后面對(duì)電力供應(yīng)形勢(shì)產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷，電力供應(yīng)趨緊造成平衡賬戶巨虧，最終導(dǎo)致了區(qū)域市場(chǎng)試點(diǎn)的失敗。

　　我們認(rèn)為電力供應(yīng)安全應(yīng)該是電力市場(chǎng)建設(shè)的前置條件，應(yīng)通過完整的市場(chǎng)體系對(duì)所有提供電力供應(yīng)安全的技術(shù)服務(wù)商品進(jìn)行合理補(bǔ)償，并在此基礎(chǔ)上提升市場(chǎng)效率和生產(chǎn)效率。

　　電力供應(yīng)安全包括短期電力供應(yīng)安全和中長期電力供應(yīng)安全。短期供應(yīng)安全，即電網(wǎng)各種穩(wěn)定問題為主，作為市場(chǎng)出清的約束條件需嚴(yán)格滿足。中期供應(yīng)安全主要指燃料和來水，確保不發(fā)生錯(cuò)峰，主要通過合理的市場(chǎng)設(shè)計(jì)和激勵(lì)，以及電煤管理規(guī)定等行政化手段確保滿足。長期供應(yīng)安全通過電源投資和規(guī)劃實(shí)現(xiàn)，典型方式如美國PJM的容量市場(chǎng)。

　　從目前趨勢(shì)看，本輪電改較上一輪電改時(shí)的電力供應(yīng)形勢(shì)好不少。經(jīng)過十多年的電源和電網(wǎng)建設(shè)，從電網(wǎng)堅(jiān)強(qiáng)程度、機(jī)組可靠性等方面有較大提升。另外我國經(jīng)濟(jì)增速逐漸放緩，經(jīng)濟(jì)增長由追求數(shù)量向追求質(zhì)量轉(zhuǎn)變，大規(guī)模電荒的可能性不大。但是電力供應(yīng)短期波動(dòng)的可能性仍然存在，例如煤炭去產(chǎn)能、藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)、電能替代等，市場(chǎng)規(guī)則設(shè)計(jì)應(yīng)包含電力供應(yīng)趨緊的對(duì)策。

　?。ㄈ╇娏κ袌?chǎng)設(shè)計(jì)應(yīng)采用漸進(jìn)的方式

　　2002年五號(hào)文件提出的電力市場(chǎng)改革基本上采用了“休克式療法”的做法。以東北區(qū)域市場(chǎng)為例，完全打破省級(jí)實(shí)體，取消所有計(jì)劃電量，試圖一步到位完成電力市場(chǎng)改革。這種激進(jìn)的改革方式不適應(yīng)我國國情。

　　本輪電改中發(fā)9號(hào)文采用了漸進(jìn)式的市場(chǎng)建設(shè)思路，其中一個(gè)重要的特征是以省級(jí)政府為電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施主體。省政府是履行電力供應(yīng)義務(wù)的實(shí)際責(zé)任主體，電力用戶的代理者，是最合適的電力市場(chǎng)改革的主體。在省級(jí)政府牽頭下，市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)模式、交易品種和市場(chǎng)范圍等問題自然迎刃而解，這也是廣東中長期交易和現(xiàn)貨試點(diǎn)順利推進(jìn)的最重要原因。

　　本輪改革的現(xiàn)貨市場(chǎng)試點(diǎn)省份中，也有地方采用了激進(jìn)的“休克式療法”的市場(chǎng)建設(shè)方式，導(dǎo)致不僅現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)度緩慢，連中長期電力交易的品種和規(guī)模都乏善可陳。外來電進(jìn)行市場(chǎng)報(bào)價(jià)，是區(qū)域市場(chǎng)發(fā)展到一定階段后體現(xiàn)的功能，需要較為完善的區(qū)域（跨?。┦袌?chǎng)規(guī)則和技術(shù)系統(tǒng)支撐。第三方交易結(jié)算，也是較為成熟的市場(chǎng)模式下才產(chǎn)生的。激進(jìn)做法不僅對(duì)改革沒有推動(dòng)，而且遭到了巨大阻力。

　　上輪電改和本輪改革中遇到的問題都證明了電力市場(chǎng)化改革不能采用“休克式療法”。

　　實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)域電力市場(chǎng)建設(shè)也應(yīng)該按照漸進(jìn)式的建設(shè)方式開展，市場(chǎng)建設(shè)起步階段要依靠各省政府推動(dòng)，在建設(shè)過程中讓各省區(qū)政府認(rèn)同市場(chǎng)配置資源的重要作用，熟悉電力市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)律。如果區(qū)域電力市場(chǎng)能夠讓參與省區(qū)分享到市場(chǎng)紅利，省級(jí)電力市場(chǎng)自然會(huì)過渡到區(qū)域電力市場(chǎng)，不必在區(qū)域市場(chǎng)起步階段就打破現(xiàn)有以省為實(shí)體的體制。

　　基于以上考慮，南方區(qū)域建設(shè)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)便采用了以廣東起步的漸進(jìn)式方法，并提出分“市場(chǎng)起步、兩級(jí)運(yùn)作、一級(jí)運(yùn)作”的三階段建設(shè)思路：市場(chǎng)起步階段，優(yōu)先確定跨省送受電計(jì)劃曲線，作為廣東省內(nèi)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的邊界條件，并以現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格結(jié)算跨省增送的電量；兩級(jí)運(yùn)作階段，西部電廠參與市場(chǎng)報(bào)價(jià)，通過聯(lián)合優(yōu)化出清形成跨省送電計(jì)劃，保障清潔能源消納和西電東送，確保政府框架協(xié)議執(zhí)行，同時(shí)不影響省級(jí)現(xiàn)貨市場(chǎng)運(yùn)作；一級(jí)運(yùn)作階段，全區(qū)域?qū)崿F(xiàn)統(tǒng)一電力平衡和資源集中優(yōu)化配置。

　?。ㄋ模┻^渡階段計(jì)劃電與市場(chǎng)電需要有效銜接

　　漸進(jìn)式的市場(chǎng)化改革方式，需要詳細(xì)研究計(jì)劃向市場(chǎng)過渡階段的市場(chǎng)規(guī)則，即計(jì)劃電量和市場(chǎng)電量在現(xiàn)貨市場(chǎng)的銜接。上一輪東北區(qū)域市場(chǎng)試點(diǎn)失敗后，許多專家提出試點(diǎn)中可以先部分電量競爭，然后逐步過渡到全電量競爭的漸進(jìn)方式。適當(dāng)降低參與市場(chǎng)競爭的電量的比例，計(jì)劃電量可以通過煤電聯(lián)動(dòng)機(jī)制提高上網(wǎng)電價(jià)，平衡賬戶虧損金額不至于那樣大，或許不會(huì)那么快失敗。

　　南方（以廣東起步）電力現(xiàn)貨試點(diǎn)中對(duì)計(jì)劃電和市場(chǎng)電的銜接方式有詳細(xì)的規(guī)則。計(jì)劃電承擔(dān)對(duì)政府、重要用戶和農(nóng)電等保障性供電，因此數(shù)量對(duì)應(yīng)低價(jià)的非市場(chǎng)化發(fā)電量確保電網(wǎng)公司購售電合理價(jià)差。政府下達(dá)的基數(shù)電量，在現(xiàn)貨市場(chǎng)中按金融性質(zhì)的差價(jià)合同處理，既保證了這些機(jī)組的合理收益，同時(shí)又實(shí)現(xiàn)了和現(xiàn)貨市場(chǎng)運(yùn)營的解耦，確保計(jì)劃電對(duì)未來市場(chǎng)化建設(shè)推進(jìn)不造成影響。

　　（五）省內(nèi)現(xiàn)貨市場(chǎng)與區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)銜接需遵循四大原則

　　盡管以省級(jí)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)起步，但是我國電力市場(chǎng)建設(shè)的最終目標(biāo)還是跨省的區(qū)域市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)資源在更大范圍內(nèi)的優(yōu)化配置。因此省內(nèi)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)規(guī)則要與區(qū)域市場(chǎng)規(guī)則共同考慮。如果省內(nèi)市場(chǎng)發(fā)展反而阻礙了后續(xù)區(qū)域市場(chǎng)的建設(shè)，那么就是犯了“顛覆性”的錯(cuò)誤。區(qū)域市場(chǎng)是更大范圍內(nèi)的整體優(yōu)化配置，省級(jí)市場(chǎng)是相對(duì)局部的優(yōu)化行為，應(yīng)當(dāng)包含在區(qū)域市場(chǎng)的優(yōu)化出清中統(tǒng)籌考慮。區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)相比省內(nèi)現(xiàn)貨市場(chǎng)是更高一級(jí)的市場(chǎng)，其銜接有四大原則：

　　1．區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)出清優(yōu)先于省內(nèi)現(xiàn)貨市場(chǎng)開展，不能采用省內(nèi)市場(chǎng)先出清，區(qū)域市場(chǎng)后余缺調(diào)劑的方式。省間余缺調(diào)劑方式并沒有打破省間壁壘，而打破省間壁壘是區(qū)域市場(chǎng)的最重要功能。送端省區(qū)推薦余缺調(diào)劑的主要目的是優(yōu)先滿足省內(nèi)負(fù)荷供應(yīng)，同時(shí)避免用戶價(jià)格大幅度提升，這些目標(biāo)可通過調(diào)整區(qū)域市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制和結(jié)算方法，以及制定專門的市場(chǎng)配套方案解決。

　　2．區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)要利用各省市場(chǎng)的“全報(bào)價(jià)和約束”信息，采用聯(lián)合出清形成跨省計(jì)劃。聯(lián)合出清優(yōu)先考慮了各省區(qū)和跨省的所有約束，確?？缡^(qū)計(jì)劃結(jié)果對(duì)于各省安全可行，即省內(nèi)市場(chǎng)不會(huì)發(fā)生系統(tǒng)調(diào)峰或局部斷面等約束無法滿足等問題。另外基于各省市場(chǎng)“全報(bào)價(jià)”參數(shù)的聯(lián)合優(yōu)化結(jié)果，確保了整個(gè)市場(chǎng)的總優(yōu)化目標(biāo)更加接近于理論上的社會(huì)福利最優(yōu)目標(biāo)。

　　3．區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)各省級(jí)現(xiàn)貨市場(chǎng)的市場(chǎng)耦合。區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)和省級(jí)現(xiàn)貨市場(chǎng)不是平級(jí)市場(chǎng)關(guān)系，市場(chǎng)主體在省級(jí)市場(chǎng)報(bào)價(jià)后，報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)會(huì)傳送至區(qū)域市場(chǎng)系統(tǒng)用于聯(lián)合出清（市場(chǎng)主體將電量合理分解到兩個(gè)市場(chǎng)也是極其困難的）。若跨省市場(chǎng)和省內(nèi)現(xiàn)貨市場(chǎng)是兩個(gè)平級(jí)的市場(chǎng)，不僅市場(chǎng)交易電量要分解到兩個(gè)市場(chǎng)，各斷面約束也要拆分到兩個(gè)市場(chǎng)同時(shí)滿足，無法在日前和日內(nèi)實(shí)時(shí)市場(chǎng)操作實(shí)施，市場(chǎng)也偏離社會(huì)福利最優(yōu)的目標(biāo)。

　　4．區(qū)域現(xiàn)貨市場(chǎng)形成的跨省計(jì)劃結(jié)果是省內(nèi)市場(chǎng)的邊界條件和硬約束。省內(nèi)現(xiàn)貨市場(chǎng)不按照外送電曲線作為邊界條件，不僅會(huì)無休止地增加協(xié)調(diào)成本，還會(huì)導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)其他省區(qū)市場(chǎng)無法開展現(xiàn)貨交易組織。區(qū)域市場(chǎng)基于市場(chǎng)全參數(shù)的聯(lián)合出清結(jié)果，是實(shí)際運(yùn)行日的EMS計(jì)劃曲線，按照這個(gè)邊界條件組織省內(nèi)現(xiàn)貨交易，既是系統(tǒng)安全運(yùn)行的需要，也確保了省內(nèi)日前市場(chǎng)與實(shí)時(shí)市場(chǎng)交易結(jié)果一致。