“9號文”發(fā)布之前，大家談電力體制改革還是聚焦在行業(yè)內，思路是把廠和網(wǎng)分別按照市場競爭性和資源通道型企業(yè)進行改革，通過市場內在邏輯去發(fā)展和運營，達到要素最優(yōu)配置。似乎如此一來，中國電力體制就順暢了?！?號文”發(fā)布至今，業(yè)界開始反思改革的路徑選擇問題。
新思路：要改的不僅是體制
以以光伏為代表的新能源大發(fā)展，是本輪電改的深刻背景。
從產業(yè)層面看，舊思維被拓展升華。新能源讓電力行業(yè)面臨很大挑戰(zhàn)。在互聯(lián)網(wǎng)時代，人們發(fā)現(xiàn)不能光理順電力行業(yè)內部的體制，還要讓產業(yè)鏈的上下游、供需各方完備整合，并和國民經(jīng)濟體系整體進行配合。這表明能源產業(yè)不僅要關注生產運營，還要關注產業(yè)的投資、成長、完善，并和國民經(jīng)濟體系對接，才能充分發(fā)揮產業(yè)的全部價值。
在消費方面，未來電能的新應用將令人期待。隨著電池產業(yè)的發(fā)展，從某種意義上來看，新能源和機械系統(tǒng)集成形成的移動能源，其和普通百姓的關聯(lián)度，一點也不比傳統(tǒng)電力供應的重要性差。原因就在于，它會催生過去我們不曾遇到的強電以外的弱電、智慧用電等新興產業(yè)生態(tài)，以及神奇的全新消費場景和領域。所以，千萬不能“小鼻子小眼”地改革，只盯住眼前的領域，僅僅在電力行業(yè)內部進行所謂的廠網(wǎng)分開、運銷分離這種套路的小體制改革，也遠遠不夠。
相關企業(yè)應該要意識到問題的嚴重性：
如果能源塊是制造企業(yè)生產，弱電是非電力廠商生產，智慧電是信息企業(yè)生產，而傳統(tǒng)電力企業(yè)不主動參與到變革進程當中，就會出現(xiàn)去傳統(tǒng)電力部門化的風險。這不是天方夜譚，新時代來了，科技的美妙之處就在于其中性特點。電力作為一個產業(yè)，和國民經(jīng)濟體系對接，尤其是和未來即將到來的新國民經(jīng)濟體系相對接，才是真正的大體制改革。小體制改革可能是近期3～5年的事，大體制改革會發(fā)生在未來7～15年。對電力行業(yè)而言，不僅要進行體制改革，更要立足現(xiàn)實、面向未來，重新謀劃投資、生產、消費、產業(yè)，進行四位一體的脫胎換骨式的變革。
新方向：網(wǎng)絡平臺是未來目前看到的很多所謂的電改“方案”，從嚴格意義上講，只能稱得上是建議，并未提出具體的操作思路。而盲目的電力體制改革，沒有在方案意義上支持的改革，改下去的后果，比良性的維持現(xiàn)狀，穩(wěn)健地推進，摸著石頭過河試錯的后果要可怕得多。從電力全產業(yè)鏈來看，未來的方向就是，在發(fā)電側成立能源金融發(fā)展控股平臺，做資產管理。在消費側，要重視第三方平臺的建設。第三方平臺建設不僅僅是建立電力交易所，還包括在形成平臺上的做市三商(做市商、成市商、價格收斂商)，同時還要明確一系列問題：相關機構的評估、授信、遴選，培訓、持證上崗、進入退出、法律會計關聯(lián)的標準該如何確定?第三方市場平臺本身怎么建設?最優(yōu)規(guī)模是多少?主要平臺和外圍平臺是什么關系?做市三商如何利用互聯(lián)網(wǎng)+平臺的優(yōu)勢，完成從線下到線上的“驚險一跳”?
從通道型公用事業(yè)平臺的公司治理角度來看，應該向網(wǎng)絡平臺經(jīng)濟對應的投資、建設、治理和管理的內在邏輯來改革，最好是以類似于PE制管理公司：公司主體本身是有限責任公司，第三方平臺是公司的核心資產，在平臺上運營的做市三商實行合伙人制。這就使得傳統(tǒng)公司體制突然扁平化，形成一個中央頂層賬戶經(jīng)濟，然后通過一級清算、二級清算，把電力供給的波動和中心平臺的交易過程分開，通過做市主體，把資本和金融納入進來，這樣整個產業(yè)從創(chuàng)意、設計、投資、建設、運營、管理、治理結構、福利經(jīng)濟學后果，全部盤活，這才是真正完善的改革，實現(xiàn)從小體制到大體制到未來經(jīng)濟全部打通。
新戰(zhàn)略：牌照就是資源
一般認為，售電側的放開可謂是本輪電改最大亮點。但是，不能把運銷體制改革簡單理解為發(fā)放銷售牌照。
銷售牌照是電力生產和銷售的物理支撐，要在一級市場實現(xiàn);交易牌照是配額交易，會在二級市場完成。從市場層面看，電力銷售公司是同一類主體，而交易主體則千差萬別。目前只發(fā)銷售牌照的做法就是不動腦子，簡單化執(zhí)行中央文件，相當于只給樂隊分發(fā)笛子，而且只有一個音孔，怎么能演奏出動聽的樂曲?
從法國電力交易所Powernext的商業(yè)模式看，其經(jīng)驗就是發(fā)放的牌照包括交易牌照、銷售牌照兩個類型，交易產品既包括現(xiàn)貨，又包括期貨，而且將二者很好地結合。其實，電力交易的牌照有很多，比如：評估牌照、授信牌照、租賃牌照、信托牌照、設計牌照。從這個角度來說，牌照應該成為一種資源，因為其涉及十幾個環(huán)節(jié)：清產核資、資源認證、評估、授信、增級、辨識、遴選、培訓、持證上崗、試運營、常規(guī)運營、準入、退出、法律會計關聯(lián)等等，必須要進行規(guī)范設計和管理，否則就是亂來，會變成“喬太守亂點鴛鴦譜”。
電力行業(yè)要汲取石油行業(yè)管網(wǎng)運銷改革的教訓，把牌照做為一種資源進行管理，讓牌照能在一二級的要素市場進行流轉，核心應該是建立電力交易平臺，對銷售公司進行配額管理，通過授信增級、減信降級以及準入退出，規(guī)范市場運行、搞活市場交易。如果電力體制改革不對管網(wǎng)、牌照資源進行清產核資、確權授權，然后進行份額化，鎖定內在收入流、清算結算機制等資產領域充分設計，只是簡單地考慮銷售物理份額的電力，那就是拿“9號文”的精神暴殄天物。因此電力行業(yè)應該成立電監(jiān)資產管理委員會，通盤設計二級市場相關牌照如保理、租賃、信托等一系列牌照的發(fā)放原則，如果只是一味發(fā)放銷售牌照，表面上是為了實現(xiàn)充分競爭，其實會造成“軍閥割據(jù)”。一個可能的后果是，會讓發(fā)電廠通過取得銷售牌照，聯(lián)手起來賺兩份錢，用人家的網(wǎng)賣自己的電，甚至會造成國有資產流失。未來，運銷體制改革將從雙邊交易、偽市場化交易向第三方平臺透明化精細化交易逐漸過度。通過清產核資等一系列機制設計，鼓勵相關主體申請做市三商牌照，進行配額交易，而那些物理平臺的收入將來會處于平均利潤率區(qū)間，只有做市主體互相競爭。
